Порядок проведения сертификации в России установлен постановлением Госстандарта РФ в 1994 г. по отношению к обязательной сертификации, но может применяться и при добровольной сертификации. Для систем сертификации однородной продукции с учетом ее особенностей допускается разработка соответствующего порядка.
      Сертификацию организуют Госстандарт РФ и федеральные органы, на которые возложена ответственность за обязательную сертификацию. Порядок проведения сертификации устанавливает последовательность действий, составляющих совокупную процедуру сертификации.
      Подача заявки на сертификацию. Заявитель направляет заявку в соответствующий орган по сертификации, а при его отсутствии – в Госстандарт РФ или другой государственный орган управления. Орган по сертификации рассматривает заявку в установленный порядком сертификации однородной продукции срок и сообщает заявителю, какие органы и испытательные лаборатории может выбрать заявитель.
      Отбор, идентификация образцов и их испытания. Образцы для испытаний отбирает, как правило, испытательная лаборатория или другая организация по ее поручению. В отдельных случаях этим занимается орган по сертификации. Образцы, прошедшие испытания, хранятся в течение срока, предусмотренного правилами системы сертификации конкретной продукции. Протоколы испытаний представляются заявителю и в орган по сертификации, их хранение соответствует сроку действия сертификата.
      Оценка производства. В зависимости от выбранной схемы сертификации проводится анализ состояния производства, сертификация производства либо сертификация системы управления качеством. Метод оценки производства указывается в сертификате соответствия продукции.
      Выдача сертификата соответствия. Протоколы испытаний, результаты оценки производства, другие документы о соответствии продукции, поступившие в орган по сертификации, подвергаются анализу для окончательного заключения о соответствии продукции заданным требованиям.
      По результатам оценки составляется заключение эксперта. Это главный документ, на основании которого орган по сертификации принимает решение о выдаче сертификата соответствия. При положительном решении оформляется сертификат, в котором указаны основания для его выдачи и регистрационный номер, без которого сертификат недействителен.
      Если заключение эксперта отрицательное, орган по сертификации выдает заявителю решение об отказе с указанием причин.
      Применение знака соответствия. Изготовитель получает право маркировки сертифицированной продукции знаком соответствия, получив лицензию от органа по сертификации. Обычно в каждой системе принят свой знак.
      Инспекционный контроль за сертифицированной продукцией. Проводится, если это предусмотрено схемой сертификации, в течение всего срока действия сертификата и лицензии на применение знака соответствия (не реже одного раза в год). Форма контроля – периодические и внеплановые проверки с испытанием образцов для доказательства того, что производимая продукция продолжает соответствовать требованиям, подтвержденным сертификацией.
      Результаты инспекционного контроля оформляются актом, который хранится в органе по сертификации.

      Деятельность по сертификации в России законодательно регулируется и обеспечивается:
      1) законами РФ «О сертификации продукции и услуг», «О стандартизации», «Об обеспечении единства измерений», «О защите прав потребителей»;
      2) указами Президента и нормативными актами Правительства России(постановление Правительства РФ от 12 февраля 1994 г. № 100 «Об организации работ по стандартизации, обеспечению единства измерений, сертификации продукции и услуг» и др.);
      3) подзаконными актами, направленными на решение отдельных социально-экономических задач и предусматривающими использование для этой цели обязательной сертификации.
      Нормативно-методическая база сертификации включает:
      1) совокупность нормативных документов, на соответствие требованиям которых проводится сертификация продукции и услуг, а также документов, устанавливающих методы проверки соблюдения этих требований;
      2) комплекс организационно-методических документов, определяющих правила и порядок проведения работ по сертификации.
      Основополагающим документом Российской Федерации в области сертификации является Закон «О сертификации продукции и услуг» № 5151-1 от 10 июня 1993 г. В дополнение к нему принят Федеральный закон № 154-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Закон Российской Федерации „О сертификации продукции и услуг“», принятый Государственной Думой 2 июля 1998 г. и подписанный Президентом 31 июля 1998 г.
      Законом РФ «Об обеспечении единства измерений» сфера государственного метрологического контроля и надзора распространена на обязательную сертификацию продукции и услуг, на испытания и контроль качества продукции в целях определения соответствия обязательным требованиям государственных стандартов.
      Законом РФ «О стандартизации» к нормативным документам по стандартизации, действующим на территории страны, отнесены:
      • государственные стандарты РФ, международные (региональные) стандарты, правила;
      • нормы и рекомендации по стандартизации;
      • общероссийские классификаторы технико-экономической информации;
      • мстандарты отраслей и др.
      В целях развития национальной системы аккредитации Госстандартом в рамках государственной системы стандартизации Российской Федерации принят комплекс государственных стандартов «Система аккредитации в Российской Федерации» серии 51 000. Приняты также государственные стандарты серии 40 000 в области сертификации систем качества и производства.
      Принятие Закона РФ «О сертификации продукции и услуг» стимулировало законотворческую работу в области сертификации. В 1993–1998 гг. было принято свыше 30 законодательных актов Российской Федерации по разным отраслям народного хозяйства, в которых вводится обязательная сертификация продукции и услуг.
      Закон РФ «О защите прав потребителей» активно работал почти 4 года, а созданная в соответствии с ним и другими законодательными актами система сертификации развивается и охватывает все большее число сфер экономической жизни страны. Однако опыт практического применения Закона в условиях рыночной экономики привел к необходимости его изменения.

      Закон «О сертификации продукции и услуг» устанавливает права и обязанности участников сертификации, правовые основы добровольной и обязательной сертификации продукции. Данный закон включает в себя четыре раздела:
      1) «Общие положения»;
      2) «Обязательная сертификация»;
      3) «Добровольная сертификация»;
      4) «Ответственность за нарушение положений настоящего Закона».
      Первый раздел содержит в себе общие положения, понятия о сертификации, в этом разделе обговариваются общие определения сертификации продукции и устанавливаются цели проведения сертификации. Отношения в области сертификации регулируются настоящим Законом и издаваемыми в соответствии с ним законодательными актами, которые регулируются ст. 2 данного раздела. Также в этом разделе обговариваются международные договоры, которые указывают на руководство международными правилами сертификации в случаях, когда Россия является участником международных систем сертификации. «Полномочия специально уполномоченного федерального органа исполнительной власти в области сертификации» устанавливают координирующую роль Госстандарта, гласят о том, что проведение сертификации может быть как обязательным, так и добровольным. Также определяется система сертификации, полностью раскрываются понятия и требования к созданию и регистрации сертификации в России. Дается описание сертификата и знака соответствия, описывается полное определение сертификата соответствия документа, выданного по правилам системы сертификации, такое определение дается для подтверждения соответствия сертификационной продукции установленным требованиям.
      Во втором разделе раскрывается тема «Обязательной сертификации». Данный раздел содержит 10 статей, в которых раскрываются и определяются обязанности каждого из участников обязательной сертификации. В этом разделе указывается на то, что данный вид сертификации осуществляется только в тех случаях, которые предусмотрены законодательными актами РФ. Также раскрыт вопрос о финансировании работ по сертификации, государственному контролю и надзору. В этом вопросе определяются виды деятельности в области обязательной сертификации, данное финансирование должным образом осуществляется за счет государственных средств, это право закреплено ст. 16 вышеуказанного Закона.
      Третий раздел – «О добровольной сертификации» – указывает на то, что для продукции и услуг, которые не подлежат обязательной сертификации в соответствии с действующим законодательством, по инициативе заявителей может проводиться добровольная сертификация в целях подтверждения их соответствия требованиям стандартов, технических условий, а также рецептур и других документов. В правах заявителя указывается о том, что при заключении договора на проведение сертификации заявитель вправе получить от органа по добровольной сертификации необходимую информацию о правилах сертификации продукции, а также может определить форму сертификации.
      В четвертом разделе предусмотрена ответственность за нарушение положений настоящего Закона. Данный Закон состоит из одной статьи, эта статья предусматривает уголовную, административную и гражданско-правовую ответственность. Юридические и физические лица, а также органы государственного управления, виновные в нарушении правил обязательной сертификации, несут в соответствии с действующим законодательством уголовную, административную либо гражданско-правовую ответственность.

      Государственный контроль и надзор за соблюдением изготовителями (продавцами, исполнителями), испытательными лабораториями (центрами), органами по сертификации правил обязательной сертификации и за сертифицированной продукцией осуществляется Госстандартом России, иными специально уполномоченными государственными органами управления Российской Федерации в пределах их компетенции.
      Непосредственно государственный контроль и надзор за соблюдением правил сертификации и сертифицированной продукцией проводится должностными лицами, осуществляющими государственный контроль и надзор за соблюдением правил по сертификации и за сертифицированной продукцией в порядке и на условиях, установленных Законом Российской Федерации «О стандартизации».
      Финансирование работ по сертификации и государственному контролю и надзору. Обязательному государственному финансированию подлежат:
      • разработка прогнозов развития сертификации, правил и рекомендаций по ее проведению; обеспечение официальной информацией в области сертификации;
      • участие в работе международных (региональных) организаций по сертификации и проведение работ с зарубежными национальными органами по сертификации;
      • разработка и (или)участие в разработке международных (региональных)правил и рекомендаций по сертификации;
      • разработка проектов актов законодательства в области сертификации;
      • проведение научно-исследовательских и иных работ по сертификации, имеющих общегосударственное значение;
      • проведение государственного контроля и надзора за соблюдением правил сертификации и за сертифицированной продукцией;
      • ведение Государственного реестра по сертификации, определяемого законодательством Российской Федерации.
      Оплата работ по обязательной сертификации конкретной продукции производится заявителем в порядке, установленном Госстандартом России и государственными органами управления Российской Федерации, на которые законодательными актами Российской Федерации возложены организация и проведение обязательной сертификации по согласованию с Министерством финансов Российской Федерации. Сумма средств, израсходованных заявителем на проведение обязательной сертификации своей продукции, относится на ее себестоимость.
      Добровольная сертификация. По продукции, не подлежащей в соответствии с законодательными актами Российской Федерации обязательной сертификации, и по требованиям, на соответствие которым законодательными актами Российской Федерации не предусмотрено проведение обязательной сертификации, по инициативе юридических лиц и граждан может проводиться добровольная сертификация на условиях договора между заявителем и органом по сертификации.
      Организация добровольной сертификации.
      Добровольную сертификацию вправе осуществлять любое юридическое лицо, взявшее на себя функцию органа по добровольной сертификации и зарегистрировавшее систему сертификации и знака соответствия в Госстандарте России в установленном Госстандартом России порядке. Органы по обязательной сертификации также вправе проводить добровольную сертификацию при соблюдении указанных условий.
      Орган по добровольной сертификации устанавливает правила проведения работ в системе сертификации, в том числе порядок их оплаты.

      Сертификация системы управления качеством независимо от органа, которым она проводится (национальным или зарубежным), должна характеризоваться рядом основных принципов:
      1) принцип целевой направленности;
      2) принцип добровольности;
      3) принцип объективности;
      4) принцип конфиденциальности;
      5) принцип предварительной оплаты работ органу по сертификации.
      1. Принцип целевой направленности, т. е. необходимости осуществления сертификации системы управления качеством с четко определенной целью. К такой цели может относиться, например, выход предприятия на определенный участок мирового рынка. В этом случае очень важно выбрать наиболее авторитетный в данном регионе (или в мировом сообществе) зарубежный сертификационный орган (центр, международную организацию). Для достижения вышеуказанной цели сертификация системы нашим национальным органом в настоящий период времени будет явно недостаточной, так как пока сертификаты, получаемые на основе сертификации зарубежными сертификационными органами, более авторитетны и, соответственно, имеют существенное преимущество.
      2. Принцип добровольности, т. е. проведение на предприятиях сертификации системы управления качеством может быть только добровольным, по инициативе и при наличии заявки от этого предприятия. Добровольную сертификацию вправе осуществлять любое юридическое лицо, взявшее на себя функцию органа по добровольной сертификации и зарегистрировавшее систему сертификации и знака соответствия в Госстандарте России.
      3. Принцип объективности, т. е. проверки и оценки системы управления качеством при ее сертификации должны осуществляться компетентными, высококвалифицированными специалистами. Ни один сотрудник, участвующий в сертификации, не может быть прямо или косвенно связан с данным предприятием, иметь его акции. При этом оплата за работу по сертификации не должна зависеть от заключения по проверке, оценке и сертификации системы.
      4. Принцип конфиденциальности, т. е. орган по сертификации и его сотрудники должны соблюдать профессиональную тайну в отношении конфиденциальности информации, получаемой в результате взаимодействия с поставщиком. Эти вопросы могут стать предметом официального соглашения органа по сертификации и заказчика.
      5. Принцип предварительной оплаты работ органу по сертификации, т. е. оплата сертификационных работ должна осуществляться до начала их проведения. Целесообразно это реализовать в два этапа. На первом этапе оплата производится за предварительную проверку и оценку системы управления качеством, а затем, в случае принятия решения о проведении второго этапа – за окончательную сертификационную работу. В любом случае перечисление денег должно быть выполнено до начала каждого последовательно выполняемого комплекса работ. Стоимость работ зависит в основном от масштаба и территориального расположения предприятия, сложности и объемов производства, модели системы управления качеством. Например, сертификация системы качества шведскими сертификационными органами стоит (в зависимости от указанных факторов) 200–250 тыс. крон.

      В законе РФ «О сертификации продукции и услуг» (ст. 20)предусмотрена уголовная, административная либо гражданско-правовая ответственность, которую несут юридические и физические лица, а также органы государственного управления, виновные в нарушении правил обязательной сертификации. Ответственность за нарушение этих правил устанавливается также для органов по сертификации и испытательныхлабораторий.
      Административная ответственность за указанные нарушения устанавливается КоАП, а уголовная – Уголовным кодексом РФ и Законом РФ «О внесении изменений и дополнений в законодательные акты Российской Федерации в связи с упорядочением ответственности за незаконную торговлю». Этот Закон направлен на защиту прав и интересов потребителей, а также государства путем внесения в отдельные статьи Уголовного кодекса РФ и Уголовно-процессуального кодекса РФ дополнений и изменений. В частности, по вопросам сертификации соответствия внесены следующие изменения.
      В ст. 157 (УК РФ) предусматривается уголовная ответственность за выпуск и продажу товаров, не отвечающих требованиям безопасности. При этом виновные лица наказываются лишением свободы до 3 лет или штрафом от 100 до 150 минимальных размеров оплаты труда (МРОТ). Те же действия, совершенные лицом, ранее судимым за такое же преступление, наказываются лишением свободы на срок от 3 до 8 лет с конфискацией имущества и лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью сроком на 5 лет.
      Статья 146 предусматривает ответственность за продажу товаров ненадлежащего качества (не соответствующего требованиям стандартов, ТУ, образцов) или с нарушением санитарных правил и влечет наложение штрафа от 3 до 25 МРОТ. Торговля продовольственными товарами в нарушение санитарных правил либо без сертификата соответствия, удостоверяющего их безопасность для жизни и здоровья потребителей, влечет предупреждение либо наложение штрафа от 5 до 150 МРОТ с конфискацией товара или без таковой.
      В дополнение к законам органы государственного управления – Госстандарт, Госсанэпиднадзор, Гос-торгинспекция и другие – разрабатывают свои нормативные документы, устанавливающие определенные правила выдачи предписаний и применения штрафов.
      Органы Госстандарта могут выдавать следующие предписания:
      1) о прекращении выпуска и реализации товаров;
      2) о снятии с производства товаров;
      3) об изъятии из оборота и отзыве от потребителей товаров.
      Госстандарту предоставлено право налагать штрафы на изготовителей (продавцов) за следующие нарушения: за уклонение от исполнения или несвоевременное исполнение предписаний; за причинение ущерба потребителям товаров – в размере суммы ущерба. Факт причинения ущерба и сумма ущерба должны быть подтверждены вступившими в законную силу решениями суда, арбитражного суда.
      Причинение ущерба потребителям товаров может быть результатом:
      • продажи товаров с просроченными сроками годности;
      • реализации товаров без разработанных изготовителем или не доведенных продавцом до сведения потребителя специальных правил, соблюдение которых требуется для безопасного их использования;
      • реализации товаров, подлежащих обязательной сертификации, без сертификата и др.

      Сертификация получила всемирное признание как одна из форм обеспечения высокого качества и безопасности продукции.
      Опыт, накопленный международными организациями в области разработки принципов сертификации, в 1980-е гг. стал широко использоваться в СССР. В этот период страна стала создавать правовую базу сертификации, участвовать в работе международных систем и соглашениях по сертификации.
      Первым правовым нормативным актом в области сертификации было постановление Совета Министров от 18 ноября 1984 г. № 984 «О порядке сертификации продукции машиностроения».
      Постановление Совета Министров СССР дало толчок международной деятельности СССР в области сертификации и стало основополагающим правовым нормативным актом в развитии сертификации продукции в нашей стране.
      Основной задачей сертификации было совершенствование действующих в стране методов повышения качества выпускаемой продукции, развития экспортных возможностей продукции машиностроения.
      Для осуществления поставленной задачи в 1986 г. было принято Временное положение о сертификации продукции машиностроения в СССР, которое было организационно-методическим документом, устанавливающим основные правила работ по сертификации продукции машиностроения в рамках международных систем сертификации и соглашений по сертификации.
      Вопросы сертификации были отражены в постановлениях Совета Министров СССР от 21 апреля 1988 г. № 489 «О перестройке деятельности и организационной структуры Государственного комитета СССР по стандартам» и от 17 октября 1989 г. № 858 «Об организационной структуре Государственного комитета СССР по управлению качеством продукции и стандартам».
      Первым из этих постановлений Госстандарту СССР было поручено возглавить работу по созданию национальной системы сертификации продукции и обеспечить дальнейшее совершенствование организации государственных испытаний и проведения сертификации, а также осуществить поэтапный переход к сертификации.
      Вторым на Госстандарт СССР была возложена функция по разработке и реализации государственной программы по управлению качеством продукции, формированию и реализации комплексных мер по развитию и надежному функционированию сети центров аттестации производств и сертификации продукции, отвечающих международным требованиям.
      Законом СССР «О защите прав потребителей» в стране впервые на законодательном уровне была введена обязательная сертификация продукции.
      В соответствии с постановлением Верховного Совета СССР от 22 мая 1991 г. Закон предполагалось ввести в действие с 1 января 1992 г. Кабинету Министров СССР было поручено во втором полугодии 1991 г. осуществить необходимые меры: по поэтапному введению обязательной сертификации выпускаемой в стране продукции; по предотвращению ввоза в СССР недоброкачественной продукции, представляющей опасность для жизни, здоровья или имущества граждан.
      Закон СССР «О защите прав потребителей» не вступил в силу, так как в декабре 1991 г. СССР прекратил свое существование.
      Правовое наследие в области сертификации, оставленное СССР, было использовано для развития и совершенствования этой деятельности в Российской Федерации и других странах СНГ.

      Международная практика сертификации помогает:
      1) устранять технические барьеры, возникающие при сертификации продукции;
      2) обеспечивать ее беспрепятственное продвижение на соответствующих рынках.
      Самой крупной международной организацией является Генеральное соглашение по тарифам и торговле (ГАТТ). Соглашение содержит специальные рекомендации для его участников (более 100 стран) в области стандартизации и сертификации.
      Страны – участницы Совещания по безопасности и сотрудничеству в Европе (СБСЕ) в своих заключительных актах по итогам встреч в Хельсинки (1975 г.) и Вене (1989 г.) отмечали необходимость сотрудничества в области сертификации и использования ее как средства, способствующего сближению и расширению торговых связей стран.
      Ведущее место в области организационно-методического обеспечения сертификации принадлежит ИСО, в рамках которой этими вопросами занимается Комитет по сертификации (СЕРТИКО). В 1985 г. в связи с развитием работ в этой области он был переименован в Комитет по оценке соответствия (КАСКО). Совместно с ИСО над проблемами сертификации работает МЭК. Все руководства выпускаются от имени этих двух организаций (ИСО/МЭК). МЭК организовал также две международные системы сертификации. В 1980 г. была проведена экспертиза изделий электронной техники на соответствие стандартам МЭК (конденсаторы, резисторы, транзисторы, электроннолучевые трубки и др.).
      Опубликованная в 1985 г. «Белая книга ЕЭС» содержит график мероприятий, необходимых для обеспечения свободного движения продукции, капиталов, услуг и трудовых ресурсов. С 1984 г. под эгидой МЭК действует система сертификации электротехнических изделий (МЭКСЭ). Эта система направлена на подтверждение безопасности бытовых электроприборов, медицинской техники, кабелей и некоторой другой продукции в соответствии со стандартами МЭК.
      Международная конференция по аккредитации испытательных лабораторий ИЛАК ежегодно проводит конференции для обмена информацией и опытом по вопросам взаимного признания результатов испытаний, аккредитации лабораторий, оценки качества результатов испытаний; ИЛАК занимается издательской деятельностью по вопросам сертификации и тесно сотрудничает с КАСКО, ИСО, ЕЭС, ЕЭК, ООН, ГАТТ.
      В целях обеспечения взаимного признания результатов испытаний в 1986 г. был создан орган по аккредитации лабораторий стран Северной Европы (НОРДА).
      В 1991 г. Международной организацией по объединению институтов для стран – членов ЕС и стран – членов Европейской ассоциации свободной торговли разработаны европейские стандарты I серии 45 000.
      Это организационно-методические документы, касающиеся деятельности испытательных лабораторий, органа по сертификации продукции, систем качества и аттестаций персонала.
      На данный момент в Европе действует более 700 органов по сертификации. Системы сертификации взаимосвязаны и действуют согласованно между собой. Всего в странах ЕЭС и ЕАСТ сертифицируется более 5000 изделий, действует более 300 систем сертификации практически во всех зарубежных странах.

      Объектом правонарушения являются финансовые, экономические интересы коммерческих организаций, финансы государства. Установлены специальные образцы марок, параметры которых должны соответствовать заданной норме, предусмотренной Налоговым кодексом рФ и постановлением Правительства «Об акцизных марках».
      Акцизами облагается производство пищевого спирта, винно-водочных изделий, табака и табачных изделий, ювелирных изделий, бензина и легковых автомобилей, за исключением автомобилей с ручным управлением, реализуемых инвалидам, также акцизами облагаются виды минерального сырья по утвержденному перечню.
      Продукция подразделяется на две группы:
      1) изделия отечественного производителя;
      2) изделия, ввозимые на территорию РФ.
      Такими марками установленного образца являются:
      1) марки акцизного сбора;
      2) специальные марки для маркировки.
      Такие марки изготавливает объединение «Гознак», и выдаются они органами Министерства РФ по налогам и сборам.
      Данные марки являются документами государственной отчетности, удостоверяющими легальность производства и оборота на территории РФ подакцизной алкогольной и табачной продукции. Обязанность обеспечивать марками установленных образцов организации, осуществляющие ввоз подакцизных товаров, подлежащих маркировке, на территорию РФ, возложена на Государственный таможенный комитет РФ.
      Приобретение марок акцизного сбора организациями – производителями подакцизной продукции является свидетельством внесение налогоплательщиками авансовых платежей по акцизам. Существует продукция, упаковка которой не позволяет осуществлять маркировку марками акцизного сбора или специальными марками продукции. Продукция освобождается от их нанесения в порядке, установленном Правительством РФ, при условии полной уплаты акцизов.